10 Voorbeelden van ISO 27001-overtredingen, zowel klein als groot
In dit artikel bekijken we wat een non-conformiteit betekent, wat het verschil is tussen een belangrijke en minder belangrijke non-conformiteit, hoe non-conformiteiten kunnen worden vermeden en gecorrigeerd en bekijken we tien ISO 27001 voorbeelden van non-conformiteiten.
8.1 – Operationele planning en controle
8.2 – Risicobeoordeling informatiebeveiliging
8.3 – Behandeling van risico’s voor informatiebeveiliging
9.1 – Bewaking, meting, analyse en evaluatie
9.2 – Interne audit
9.2 – Interne audit
9.3 – Beoordeling door het management
9.3 – Management Review
10.1 – Afwijking en corrigerende maatregelen
10.2 – Voortdurende verbetering
ISO 27001 clausule 10.1 – afwijkingen en corrigerende maatregelen
Fouten gebeuren. Zelfs auditors weten dat. Natuurlijk is het van vitaal belang dat u probeert te voldoen aan elke vereiste van de norm waarvoor u gaat, in dit geval ISO 27001. Maar nog belangrijker is dat u alle non-conformiteiten registreert en oplost, zodra ze zijn geïdentificeerd. Dit doe je door corrigerende maatregelen te nemen.
Clausule 10 (10.1 – 10.2) helpt u bij het vinden van afwijkingen en het nemen van corrigerende maatregelen. Je moet aantonen hoe je ervoor zorgt dat de corrigerende maatregelen die je neemt het bedrijf weer conform maken. Hierover later meer.
3 stappen naar conformiteit
Een non-conformiteit geconstateerd? Volg dan deze drie stappen:
De eerste stap in het aanpakken van non-conformiteit is identificeren wat er fout is gegaan. Dit bereik je door de oorzaak van een probleem vast te stellen door jezelf af te vragen ‘Waarom?’ Dit wordt een hoofdoorzaakanalyse genoemd.
In de praktijk zou het antwoord op de eerste “Waarom?” een andere “Waarom?” moeten uitlokken en het antwoord op de tweede “Waarom?” zal een andere uitlokken, enzovoort. Deze methode kan u helpen om de hoofdoorzaak van een afwijking vast te stellen.
Na dit punt moet je de juiste corrigerende maatregelen bedenken om het probleem te stoppen en te voorkomen. Preventieve acties zijn maatregelen om te voorkomen dat het probleem zich herhaalt.
Als je corrigerende maatregelen hebt genomen, begin je met het monitoren en herzien van het proces.
Het is echt zo makkelijk als 1, 2, 3.
10 ISO 27001 voorbeelden van non-conformiteiten, zowel kleine als grote
Het kan lastig zijn om een onderscheid te maken tussen kleine en grote afwijkingen, maar onthoud dat veel afhangt van de niet-naleving, de frequentie van de niet-naleving en of de niet-naleving al dan niet wordt herhaald of onbehandeld.
Minor non-conformiteiten
Er zijn enkele onbeheerde laptops gevonden op bureaus van medewerkers die niet waren beveiligd met een kabelslot.
Closed Circuit Television (CCTV) werkt niet tijdens controle.
Interne audit wordt niet uitgevoerd binnen de organisatie.
Leider van de organisatie is niet betrokken bij of geeft geen aandacht aan ISMS (bijv. niet aanwezig bij belangrijke ISMS-vergaderingen, niet betrokken bij hoofdlijnen/algemeen beleid); stelt geen middelen beschikbaar voor implementatie van ISMS.
Geen evaluatie van ISMS-prestaties.
Geen bewijs dat activabeheer goed wordt bijgehouden.
SOA-inhoud niet gerechtvaardigd of inconsistent.
Risicobeoordelingsproces niet gevolgd of ontoereikend.
Misbruik van een certificatiemerk, waardoor klanten worden misleid.
Wat is het verschil tussen non-conformiteit en CAPA?
Een non-conformance proces en een Corrective Action, Preventative Action proces zijn van vitaal belang voor uw QMS (Quality Management System).
Ook al lijken ze op elkaar, het is belangrijk om te beseffen dat voor sommige non-conformiteiten CAPA nodig is en voor andere niet.
CAPA is een proces dat corrigerende of preventieve maatregelen neemt wanneer een probleem wordt vastgesteld door een klant, het management of een (interne of externe) auditor.
Het CAPA-proces volgt vijf stappen:
Onderzoek en beoordeling
Vooronderzoek
Onderzoek
Planning en uitvoering
Bezichtiging en verificatie
Neem deze stappen alleen als de non-conformiteit kritiek of systemisch is.
Volgens Intelex, om te bepalen of het probleem naar CAPA moet, stel jezelf drie vragen:
Kan het probleem worden opgelost in het proces?
Heeft het probleem geleid tot verspilling, uitval, aanzienlijk herwerk of ontevredenheid bij de klant?
Is de non-conformiteit een indicatie van een meer systemisch probleem, of is het waarschijnlijk dat het zich opnieuw zal voordoen?
ISO 27001 non-conformiteitsrapport voorbeeld en voorbeeldscenario
ISO 27001 Guide geeft een duidelijk overzicht van het verschil tussen een non-conformiteitsrapport en een correctief actierapport in ISO 27001.
Laten we ons eigen voorbeeldscenario maken van een non-conformiteit in actie aan de hand van de eerste belangrijke non-conformiteit die hierboven is genoemd, namelijk het ontbreken van verplichte documentatie.
Niet-conformiteit
ISMS scope statement ontbreekt
Oorzaakanalyse (Waarom?)
Waarom? Bij navraag bleek het team niet te begrijpen welke documenten verplicht waren.
Waarom? Het management stond erop dat het team probeerde de certificering te behalen zonder hulp van een online tool of derde partij.
Waarom? Het management wil geen ‘onnodig geld’ uitgeven
Het probleem is duidelijk – een gebrek aan investeringen in het ISO 27001-certificeringsproces.
Dit is hoe de documentatie voor deze non-conformiteit eruit zou zien:
Voorbeeld van ISO 27001 non-conformiteitsdocumentatie
Laat non-conformiteit u niet tegenhouden om compliance (bijna) leuk te maken!
De ISO 27001 non-conformance voorbeelden die we hebben gegeven zijn slechts een paar van de vele die een struikelblok kunnen vormen voor organisaties die ISO 27001 certificering willen bereiken.
Om meer te weten te komen over wat u moet doen om uw ISO 27001 certificeringssucces te garanderen en om uit te vinden hoe wij compliance (bijna) leuk maken, bekijk Compleye of boek een demo hieronder.
7.5 – Gedocumenteerde informatie
8.1 – Operationele planning en controle
8.1 – Operationele planning en controle
8.2 – Risicobeoordeling informatiebeveiliging
8.3 – Behandeling van risico’s voor informatiebeveiliging
9.1 – Bewaking, meting, analyse en evaluatie
9.2 – Interne audit
9.2 – Interne audit
9.3 – Beoordeling door het management
9.3 – Management Review
10.1 – Afwijking en corrigerende maatregelen
10.2 – Voortdurende verbetering
ISO 27001 clausule 10.1 – afwijkingen en corrigerende maatregelen
Fouten gebeuren. Zelfs auditors weten dat. Natuurlijk is het van vitaal belang dat u probeert te voldoen aan elke vereiste van de norm waarvoor u gaat, in dit geval ISO 27001. Maar nog belangrijker is dat u alle non-conformiteiten registreert en oplost, zodra ze zijn geïdentificeerd. Dit doe je door corrigerende maatregelen te nemen.
Clausule 10 (10.1 – 10.2) helpt u bij het vinden van afwijkingen en het nemen van corrigerende maatregelen. Je moet aantonen hoe je ervoor zorgt dat de corrigerende maatregelen die je neemt het bedrijf weer conform maken. Hierover later meer.
3 stappen naar conformiteit
Een non-conformiteit geconstateerd? Volg dan deze drie stappen:
De eerste stap in het aanpakken van non-conformiteit is identificeren wat er fout is gegaan. Dit bereik je door de oorzaak van een probleem vast te stellen door jezelf af te vragen ‘Waarom?’ Dit wordt een hoofdoorzaakanalyse genoemd.
In de praktijk zou het antwoord op de eerste “Waarom?” een andere “Waarom?” moeten uitlokken en het antwoord op de tweede “Waarom?” zal een andere uitlokken, enzovoort. Deze methode kan u helpen om de hoofdoorzaak van een afwijking vast te stellen.
Na dit punt moet je de juiste corrigerende maatregelen bedenken om het probleem te stoppen en te voorkomen. Preventieve acties zijn maatregelen om te voorkomen dat het probleem zich herhaalt.
Als je corrigerende maatregelen hebt genomen, begin je met het monitoren en herzien van het proces.
Het is echt zo makkelijk als 1, 2, 3.
10 ISO 27001 voorbeelden van non-conformiteiten, zowel kleine als grote
Het kan lastig zijn om een onderscheid te maken tussen kleine en grote afwijkingen, maar onthoud dat veel afhangt van de niet-naleving, de frequentie van de niet-naleving en of de niet-naleving al dan niet wordt herhaald of onbehandeld.
Minor non-conformiteiten
Er zijn enkele onbeheerde laptops gevonden op bureaus van medewerkers die niet waren beveiligd met een kabelslot.
Closed Circuit Television (CCTV) werkt niet tijdens controle.
Interne audit wordt niet uitgevoerd binnen de organisatie.
Leider van de organisatie is niet betrokken bij of geeft geen aandacht aan ISMS (bijv. niet aanwezig bij belangrijke ISMS-vergaderingen, niet betrokken bij hoofdlijnen/algemeen beleid); stelt geen middelen beschikbaar voor implementatie van ISMS.
Geen evaluatie van ISMS-prestaties.
Geen bewijs dat activabeheer goed wordt bijgehouden.
SOA-inhoud niet gerechtvaardigd of inconsistent.
Risicobeoordelingsproces niet gevolgd of ontoereikend.
Misbruik van een certificatiemerk, waardoor klanten worden misleid.
Wat is het verschil tussen non-conformiteit en CAPA?
Een non-conformance proces en een Corrective Action, Preventative Action proces zijn van vitaal belang voor uw QMS (Quality Management System).
Ook al lijken ze op elkaar, het is belangrijk om te beseffen dat voor sommige non-conformiteiten CAPA nodig is en voor andere niet.
CAPA is een proces dat corrigerende of preventieve maatregelen neemt wanneer een probleem wordt vastgesteld door een klant, het management of een (interne of externe) auditor.
Het CAPA-proces volgt vijf stappen:
Onderzoek en beoordeling
Vooronderzoek
Onderzoek
Planning en uitvoering
Bezichtiging en verificatie
Neem deze stappen alleen als de non-conformiteit kritiek of systemisch is.
Volgens Intelex, om te bepalen of het probleem naar CAPA moet, stel jezelf drie vragen:
Kan het probleem worden opgelost in het proces?
Heeft het probleem geleid tot verspilling, uitval, aanzienlijk herwerk of ontevredenheid bij de klant?
Is de non-conformiteit een indicatie van een meer systemisch probleem, of is het waarschijnlijk dat het zich opnieuw zal voordoen?
ISO 27001 non-conformiteitsrapport voorbeeld en voorbeeldscenario
ISO 27001 Guide geeft een duidelijk overzicht van het verschil tussen een non-conformiteitsrapport en een correctief actierapport in ISO 27001.
Laten we ons eigen voorbeeldscenario maken van een non-conformiteit in actie aan de hand van de eerste belangrijke non-conformiteit die hierboven is genoemd, namelijk het ontbreken van verplichte documentatie.
Niet-conformiteit
ISMS scope statement ontbreekt
Oorzaakanalyse (Waarom?)
Waarom? Bij navraag bleek het team niet te begrijpen welke documenten verplicht waren.
Waarom? Het management stond erop dat het team probeerde de certificering te behalen zonder hulp van een online tool of derde partij.
Waarom? Het management wil geen ‘onnodig geld’ uitgeven
Het probleem is duidelijk – een gebrek aan investeringen in het ISO 27001-certificeringsproces.
Dit is hoe de documentatie voor deze non-conformiteit eruit zou zien:
Voorbeeld van ISO 27001 non-conformiteitsdocumentatie
Laat non-conformiteit u niet tegenhouden om compliance (bijna) leuk te maken!
De ISO 27001 non-conformance voorbeelden die we hebben gegeven zijn slechts een paar van de vele die een struikelblok kunnen vormen voor organisaties die ISO 27001 certificering willen bereiken.
Om meer te weten te komen over wat u moet doen om uw ISO 27001 certificeringssucces te garanderen en om uit te vinden hoe wij compliance (bijna) leuk maken, bekijk Compleye of boek een demo hieronder.
7.4 – Communicatie
7.5 – Gedocumenteerde informatie
7.5 – Gedocumenteerde informatie
8.1 – Operationele planning en controle
8.1 – Operationele planning en controle
8.2 – Risicobeoordeling informatiebeveiliging
8.3 – Behandeling van risico’s voor informatiebeveiliging
9.1 – Bewaking, meting, analyse en evaluatie
9.2 – Interne audit
9.2 – Interne audit
9.3 – Beoordeling door het management
9.3 – Management Review
10.1 – Afwijking en corrigerende maatregelen
10.2 – Voortdurende verbetering
ISO 27001 clausule 10.1 – afwijkingen en corrigerende maatregelen
Fouten gebeuren. Zelfs auditors weten dat. Natuurlijk is het van vitaal belang dat u probeert te voldoen aan elke vereiste van de norm waarvoor u gaat, in dit geval ISO 27001. Maar nog belangrijker is dat u alle non-conformiteiten registreert en oplost, zodra ze zijn geïdentificeerd. Dit doe je door corrigerende maatregelen te nemen.
Clausule 10 (10.1 – 10.2) helpt u bij het vinden van afwijkingen en het nemen van corrigerende maatregelen. Je moet aantonen hoe je ervoor zorgt dat de corrigerende maatregelen die je neemt het bedrijf weer conform maken. Hierover later meer.
3 stappen naar conformiteit
Een non-conformiteit geconstateerd? Volg dan deze drie stappen:
De eerste stap in het aanpakken van non-conformiteit is identificeren wat er fout is gegaan. Dit bereik je door de oorzaak van een probleem vast te stellen door jezelf af te vragen ‘Waarom?’ Dit wordt een hoofdoorzaakanalyse genoemd.
In de praktijk zou het antwoord op de eerste “Waarom?” een andere “Waarom?” moeten uitlokken en het antwoord op de tweede “Waarom?” zal een andere uitlokken, enzovoort. Deze methode kan u helpen om de hoofdoorzaak van een afwijking vast te stellen.
Na dit punt moet je de juiste corrigerende maatregelen bedenken om het probleem te stoppen en te voorkomen. Preventieve acties zijn maatregelen om te voorkomen dat het probleem zich herhaalt.
Als je corrigerende maatregelen hebt genomen, begin je met het monitoren en herzien van het proces.
Het is echt zo makkelijk als 1, 2, 3.
10 ISO 27001 voorbeelden van non-conformiteiten, zowel kleine als grote
Het kan lastig zijn om een onderscheid te maken tussen kleine en grote afwijkingen, maar onthoud dat veel afhangt van de niet-naleving, de frequentie van de niet-naleving en of de niet-naleving al dan niet wordt herhaald of onbehandeld.
Minor non-conformiteiten
Er zijn enkele onbeheerde laptops gevonden op bureaus van medewerkers die niet waren beveiligd met een kabelslot.
Closed Circuit Television (CCTV) werkt niet tijdens controle.
Interne audit wordt niet uitgevoerd binnen de organisatie.
Leider van de organisatie is niet betrokken bij of geeft geen aandacht aan ISMS (bijv. niet aanwezig bij belangrijke ISMS-vergaderingen, niet betrokken bij hoofdlijnen/algemeen beleid); stelt geen middelen beschikbaar voor implementatie van ISMS.
Geen evaluatie van ISMS-prestaties.
Geen bewijs dat activabeheer goed wordt bijgehouden.
SOA-inhoud niet gerechtvaardigd of inconsistent.
Risicobeoordelingsproces niet gevolgd of ontoereikend.
Misbruik van een certificatiemerk, waardoor klanten worden misleid.
Wat is het verschil tussen non-conformiteit en CAPA?
Een non-conformance proces en een Corrective Action, Preventative Action proces zijn van vitaal belang voor uw QMS (Quality Management System).
Ook al lijken ze op elkaar, het is belangrijk om te beseffen dat voor sommige non-conformiteiten CAPA nodig is en voor andere niet.
CAPA is een proces dat corrigerende of preventieve maatregelen neemt wanneer een probleem wordt vastgesteld door een klant, het management of een (interne of externe) auditor.
Het CAPA-proces volgt vijf stappen:
Onderzoek en beoordeling
Vooronderzoek
Onderzoek
Planning en uitvoering
Bezichtiging en verificatie
Neem deze stappen alleen als de non-conformiteit kritiek of systemisch is.
Volgens Intelex, om te bepalen of het probleem naar CAPA moet, stel jezelf drie vragen:
Kan het probleem worden opgelost in het proces?
Heeft het probleem geleid tot verspilling, uitval, aanzienlijk herwerk of ontevredenheid bij de klant?
Is de non-conformiteit een indicatie van een meer systemisch probleem, of is het waarschijnlijk dat het zich opnieuw zal voordoen?
ISO 27001 non-conformiteitsrapport voorbeeld en voorbeeldscenario
ISO 27001 Guide geeft een duidelijk overzicht van het verschil tussen een non-conformiteitsrapport en een correctief actierapport in ISO 27001.
Laten we ons eigen voorbeeldscenario maken van een non-conformiteit in actie aan de hand van de eerste belangrijke non-conformiteit die hierboven is genoemd, namelijk het ontbreken van verplichte documentatie.
Niet-conformiteit
ISMS scope statement ontbreekt
Oorzaakanalyse (Waarom?)
Waarom? Bij navraag bleek het team niet te begrijpen welke documenten verplicht waren.
Waarom? Het management stond erop dat het team probeerde de certificering te behalen zonder hulp van een online tool of derde partij.
Waarom? Het management wil geen ‘onnodig geld’ uitgeven
Het probleem is duidelijk – een gebrek aan investeringen in het ISO 27001-certificeringsproces.
Dit is hoe de documentatie voor deze non-conformiteit eruit zou zien:
Voorbeeld van ISO 27001 non-conformiteitsdocumentatie
Laat non-conformiteit u niet tegenhouden om compliance (bijna) leuk te maken!
De ISO 27001 non-conformance voorbeelden die we hebben gegeven zijn slechts een paar van de vele die een struikelblok kunnen vormen voor organisaties die ISO 27001 certificering willen bereiken.
Om meer te weten te komen over wat u moet doen om uw ISO 27001 certificeringssucces te garanderen en om uit te vinden hoe wij compliance (bijna) leuk maken, bekijk Compleye of boek een demo hieronder.
7.3 – Bewustzijn
7.4 – Communicatie
7.4 – Communicatie
7.5 – Gedocumenteerde informatie
7.5 – Gedocumenteerde informatie
8.1 – Operationele planning en controle
8.1 – Operationele planning en controle
8.2 – Risicobeoordeling informatiebeveiliging
8.3 – Behandeling van risico’s voor informatiebeveiliging
9.1 – Bewaking, meting, analyse en evaluatie
9.2 – Interne audit
9.2 – Interne audit
9.3 – Beoordeling door het management
9.3 – Management Review
10.1 – Afwijking en corrigerende maatregelen
10.2 – Voortdurende verbetering
ISO 27001 clausule 10.1 – afwijkingen en corrigerende maatregelen
Fouten gebeuren. Zelfs auditors weten dat. Natuurlijk is het van vitaal belang dat u probeert te voldoen aan elke vereiste van de norm waarvoor u gaat, in dit geval ISO 27001. Maar nog belangrijker is dat u alle non-conformiteiten registreert en oplost, zodra ze zijn geïdentificeerd. Dit doe je door corrigerende maatregelen te nemen.
Clausule 10 (10.1 – 10.2) helpt u bij het vinden van afwijkingen en het nemen van corrigerende maatregelen. Je moet aantonen hoe je ervoor zorgt dat de corrigerende maatregelen die je neemt het bedrijf weer conform maken. Hierover later meer.
3 stappen naar conformiteit
Een non-conformiteit geconstateerd? Volg dan deze drie stappen:
De eerste stap in het aanpakken van non-conformiteit is identificeren wat er fout is gegaan. Dit bereik je door de oorzaak van een probleem vast te stellen door jezelf af te vragen ‘Waarom?’ Dit wordt een hoofdoorzaakanalyse genoemd.
In de praktijk zou het antwoord op de eerste “Waarom?” een andere “Waarom?” moeten uitlokken en het antwoord op de tweede “Waarom?” zal een andere uitlokken, enzovoort. Deze methode kan u helpen om de hoofdoorzaak van een afwijking vast te stellen.
Na dit punt moet je de juiste corrigerende maatregelen bedenken om het probleem te stoppen en te voorkomen. Preventieve acties zijn maatregelen om te voorkomen dat het probleem zich herhaalt.
Als je corrigerende maatregelen hebt genomen, begin je met het monitoren en herzien van het proces.
Het is echt zo makkelijk als 1, 2, 3.
10 ISO 27001 voorbeelden van non-conformiteiten, zowel kleine als grote
Het kan lastig zijn om een onderscheid te maken tussen kleine en grote afwijkingen, maar onthoud dat veel afhangt van de niet-naleving, de frequentie van de niet-naleving en of de niet-naleving al dan niet wordt herhaald of onbehandeld.
Minor non-conformiteiten
Er zijn enkele onbeheerde laptops gevonden op bureaus van medewerkers die niet waren beveiligd met een kabelslot.
Closed Circuit Television (CCTV) werkt niet tijdens controle.
Interne audit wordt niet uitgevoerd binnen de organisatie.
Leider van de organisatie is niet betrokken bij of geeft geen aandacht aan ISMS (bijv. niet aanwezig bij belangrijke ISMS-vergaderingen, niet betrokken bij hoofdlijnen/algemeen beleid); stelt geen middelen beschikbaar voor implementatie van ISMS.
Geen evaluatie van ISMS-prestaties.
Geen bewijs dat activabeheer goed wordt bijgehouden.
SOA-inhoud niet gerechtvaardigd of inconsistent.
Risicobeoordelingsproces niet gevolgd of ontoereikend.
Misbruik van een certificatiemerk, waardoor klanten worden misleid.
Wat is het verschil tussen non-conformiteit en CAPA?
Een non-conformance proces en een Corrective Action, Preventative Action proces zijn van vitaal belang voor uw QMS (Quality Management System).
Ook al lijken ze op elkaar, het is belangrijk om te beseffen dat voor sommige non-conformiteiten CAPA nodig is en voor andere niet.
CAPA is een proces dat corrigerende of preventieve maatregelen neemt wanneer een probleem wordt vastgesteld door een klant, het management of een (interne of externe) auditor.
Het CAPA-proces volgt vijf stappen:
Onderzoek en beoordeling
Vooronderzoek
Onderzoek
Planning en uitvoering
Bezichtiging en verificatie
Neem deze stappen alleen als de non-conformiteit kritiek of systemisch is.
Volgens Intelex, om te bepalen of het probleem naar CAPA moet, stel jezelf drie vragen:
Kan het probleem worden opgelost in het proces?
Heeft het probleem geleid tot verspilling, uitval, aanzienlijk herwerk of ontevredenheid bij de klant?
Is de non-conformiteit een indicatie van een meer systemisch probleem, of is het waarschijnlijk dat het zich opnieuw zal voordoen?
ISO 27001 non-conformiteitsrapport voorbeeld en voorbeeldscenario
ISO 27001 Guide geeft een duidelijk overzicht van het verschil tussen een non-conformiteitsrapport en een correctief actierapport in ISO 27001.
Laten we ons eigen voorbeeldscenario maken van een non-conformiteit in actie aan de hand van de eerste belangrijke non-conformiteit die hierboven is genoemd, namelijk het ontbreken van verplichte documentatie.
Niet-conformiteit
ISMS scope statement ontbreekt
Oorzaakanalyse (Waarom?)
Waarom? Bij navraag bleek het team niet te begrijpen welke documenten verplicht waren.
Waarom? Het management stond erop dat het team probeerde de certificering te behalen zonder hulp van een online tool of derde partij.
Waarom? Het management wil geen ‘onnodig geld’ uitgeven
Het probleem is duidelijk – een gebrek aan investeringen in het ISO 27001-certificeringsproces.
Dit is hoe de documentatie voor deze non-conformiteit eruit zou zien:
Voorbeeld van ISO 27001 non-conformiteitsdocumentatie
Laat non-conformiteit u niet tegenhouden om compliance (bijna) leuk te maken!
De ISO 27001 non-conformance voorbeelden die we hebben gegeven zijn slechts een paar van de vele die een struikelblok kunnen vormen voor organisaties die ISO 27001 certificering willen bereiken.
Om meer te weten te komen over wat u moet doen om uw ISO 27001 certificeringssucces te garanderen en om uit te vinden hoe wij compliance (bijna) leuk maken, bekijk Compleye of boek een demo hieronder.
7.2 – Competentie
7.3 – Bewustzijn
7.3 – Bewustzijn
7.4 – Communicatie
7.4 – Communicatie
7.5 – Gedocumenteerde informatie
7.5 – Gedocumenteerde informatie
8.1 – Operationele planning en controle
8.1 – Operationele planning en controle
8.2 – Risicobeoordeling informatiebeveiliging
8.3 – Behandeling van risico’s voor informatiebeveiliging
9.1 – Bewaking, meting, analyse en evaluatie
9.2 – Interne audit
9.2 – Interne audit
9.3 – Beoordeling door het management
9.3 – Management Review
10.1 – Afwijking en corrigerende maatregelen
10.2 – Voortdurende verbetering
ISO 27001 clausule 10.1 – afwijkingen en corrigerende maatregelen
Fouten gebeuren. Zelfs auditors weten dat. Natuurlijk is het van vitaal belang dat u probeert te voldoen aan elke vereiste van de norm waarvoor u gaat, in dit geval ISO 27001. Maar nog belangrijker is dat u alle non-conformiteiten registreert en oplost, zodra ze zijn geïdentificeerd. Dit doe je door corrigerende maatregelen te nemen.
Clausule 10 (10.1 – 10.2) helpt u bij het vinden van afwijkingen en het nemen van corrigerende maatregelen. Je moet aantonen hoe je ervoor zorgt dat de corrigerende maatregelen die je neemt het bedrijf weer conform maken. Hierover later meer.
3 stappen naar conformiteit
Een non-conformiteit geconstateerd? Volg dan deze drie stappen:
De eerste stap in het aanpakken van non-conformiteit is identificeren wat er fout is gegaan. Dit bereik je door de oorzaak van een probleem vast te stellen door jezelf af te vragen ‘Waarom?’ Dit wordt een hoofdoorzaakanalyse genoemd.
In de praktijk zou het antwoord op de eerste “Waarom?” een andere “Waarom?” moeten uitlokken en het antwoord op de tweede “Waarom?” zal een andere uitlokken, enzovoort. Deze methode kan u helpen om de hoofdoorzaak van een afwijking vast te stellen.
Na dit punt moet je de juiste corrigerende maatregelen bedenken om het probleem te stoppen en te voorkomen. Preventieve acties zijn maatregelen om te voorkomen dat het probleem zich herhaalt.
Als je corrigerende maatregelen hebt genomen, begin je met het monitoren en herzien van het proces.
Het is echt zo makkelijk als 1, 2, 3.
10 ISO 27001 voorbeelden van non-conformiteiten, zowel kleine als grote
Het kan lastig zijn om een onderscheid te maken tussen kleine en grote afwijkingen, maar onthoud dat veel afhangt van de niet-naleving, de frequentie van de niet-naleving en of de niet-naleving al dan niet wordt herhaald of onbehandeld.
Minor non-conformiteiten
Er zijn enkele onbeheerde laptops gevonden op bureaus van medewerkers die niet waren beveiligd met een kabelslot.
Closed Circuit Television (CCTV) werkt niet tijdens controle.
Interne audit wordt niet uitgevoerd binnen de organisatie.
Leider van de organisatie is niet betrokken bij of geeft geen aandacht aan ISMS (bijv. niet aanwezig bij belangrijke ISMS-vergaderingen, niet betrokken bij hoofdlijnen/algemeen beleid); stelt geen middelen beschikbaar voor implementatie van ISMS.
Geen evaluatie van ISMS-prestaties.
Geen bewijs dat activabeheer goed wordt bijgehouden.
SOA-inhoud niet gerechtvaardigd of inconsistent.
Risicobeoordelingsproces niet gevolgd of ontoereikend.
Misbruik van een certificatiemerk, waardoor klanten worden misleid.
Wat is het verschil tussen non-conformiteit en CAPA?
Een non-conformance proces en een Corrective Action, Preventative Action proces zijn van vitaal belang voor uw QMS (Quality Management System).
Ook al lijken ze op elkaar, het is belangrijk om te beseffen dat voor sommige non-conformiteiten CAPA nodig is en voor andere niet.
CAPA is een proces dat corrigerende of preventieve maatregelen neemt wanneer een probleem wordt vastgesteld door een klant, het management of een (interne of externe) auditor.
Het CAPA-proces volgt vijf stappen:
Onderzoek en beoordeling
Vooronderzoek
Onderzoek
Planning en uitvoering
Bezichtiging en verificatie
Neem deze stappen alleen als de non-conformiteit kritiek of systemisch is.
Volgens Intelex, om te bepalen of het probleem naar CAPA moet, stel jezelf drie vragen:
Kan het probleem worden opgelost in het proces?
Heeft het probleem geleid tot verspilling, uitval, aanzienlijk herwerk of ontevredenheid bij de klant?
Is de non-conformiteit een indicatie van een meer systemisch probleem, of is het waarschijnlijk dat het zich opnieuw zal voordoen?
ISO 27001 non-conformiteitsrapport voorbeeld en voorbeeldscenario
ISO 27001 Guide geeft een duidelijk overzicht van het verschil tussen een non-conformiteitsrapport en een correctief actierapport in ISO 27001.
Laten we ons eigen voorbeeldscenario maken van een non-conformiteit in actie aan de hand van de eerste belangrijke non-conformiteit die hierboven is genoemd, namelijk het ontbreken van verplichte documentatie.
Niet-conformiteit
ISMS scope statement ontbreekt
Oorzaakanalyse (Waarom?)
Waarom? Bij navraag bleek het team niet te begrijpen welke documenten verplicht waren.
Waarom? Het management stond erop dat het team probeerde de certificering te behalen zonder hulp van een online tool of derde partij.
Waarom? Het management wil geen ‘onnodig geld’ uitgeven
Het probleem is duidelijk – een gebrek aan investeringen in het ISO 27001-certificeringsproces.
Dit is hoe de documentatie voor deze non-conformiteit eruit zou zien:
Voorbeeld van ISO 27001 non-conformiteitsdocumentatie
Laat non-conformiteit u niet tegenhouden om compliance (bijna) leuk te maken!
De ISO 27001 non-conformance voorbeelden die we hebben gegeven zijn slechts een paar van de vele die een struikelblok kunnen vormen voor organisaties die ISO 27001 certificering willen bereiken.
Om meer te weten te komen over wat u moet doen om uw ISO 27001 certificeringssucces te garanderen en om uit te vinden hoe wij compliance (bijna) leuk maken, bekijk Compleye of boek een demo hieronder.
6.2 – Doelstellingen informatiebeveiliging & Plannen om ze te bereiken
7.1 – Hulpmiddelen
7.2 – Bekwaamheid
7.2 – Competentie
7.3 – Bewustzijn
7.3 – Bewustzijn
7.4 – Communicatie
7.4 – Communicatie
7.5 – Gedocumenteerde informatie
7.5 – Gedocumenteerde informatie
8.1 – Operationele planning en controle
8.1 – Operationele planning en controle
8.2 – Risicobeoordeling informatiebeveiliging
8.3 – Behandeling van risico’s voor informatiebeveiliging
9.1 – Bewaking, meting, analyse en evaluatie
9.2 – Interne audit
9.2 – Interne audit
9.3 – Beoordeling door het management
9.3 – Management Review
10.1 – Afwijking en corrigerende maatregelen
10.2 – Voortdurende verbetering
ISO 27001 clausule 10.1 – afwijkingen en corrigerende maatregelen
Fouten gebeuren. Zelfs auditors weten dat. Natuurlijk is het van vitaal belang dat u probeert te voldoen aan elke vereiste van de norm waarvoor u gaat, in dit geval ISO 27001. Maar nog belangrijker is dat u alle non-conformiteiten registreert en oplost, zodra ze zijn geïdentificeerd. Dit doe je door corrigerende maatregelen te nemen.
Clausule 10 (10.1 – 10.2) helpt u bij het vinden van afwijkingen en het nemen van corrigerende maatregelen. Je moet aantonen hoe je ervoor zorgt dat de corrigerende maatregelen die je neemt het bedrijf weer conform maken. Hierover later meer.
3 stappen naar conformiteit
Een non-conformiteit geconstateerd? Volg dan deze drie stappen:
De eerste stap in het aanpakken van non-conformiteit is identificeren wat er fout is gegaan. Dit bereik je door de oorzaak van een probleem vast te stellen door jezelf af te vragen ‘Waarom?’ Dit wordt een hoofdoorzaakanalyse genoemd.
In de praktijk zou het antwoord op de eerste “Waarom?” een andere “Waarom?” moeten uitlokken en het antwoord op de tweede “Waarom?” zal een andere uitlokken, enzovoort. Deze methode kan u helpen om de hoofdoorzaak van een afwijking vast te stellen.
Na dit punt moet je de juiste corrigerende maatregelen bedenken om het probleem te stoppen en te voorkomen. Preventieve acties zijn maatregelen om te voorkomen dat het probleem zich herhaalt.
Als je corrigerende maatregelen hebt genomen, begin je met het monitoren en herzien van het proces.
Het is echt zo makkelijk als 1, 2, 3.
10 ISO 27001 voorbeelden van non-conformiteiten, zowel kleine als grote
Het kan lastig zijn om een onderscheid te maken tussen kleine en grote afwijkingen, maar onthoud dat veel afhangt van de niet-naleving, de frequentie van de niet-naleving en of de niet-naleving al dan niet wordt herhaald of onbehandeld.
Minor non-conformiteiten
Er zijn enkele onbeheerde laptops gevonden op bureaus van medewerkers die niet waren beveiligd met een kabelslot.
Closed Circuit Television (CCTV) werkt niet tijdens controle.
Interne audit wordt niet uitgevoerd binnen de organisatie.
Leider van de organisatie is niet betrokken bij of geeft geen aandacht aan ISMS (bijv. niet aanwezig bij belangrijke ISMS-vergaderingen, niet betrokken bij hoofdlijnen/algemeen beleid); stelt geen middelen beschikbaar voor implementatie van ISMS.
Geen evaluatie van ISMS-prestaties.
Geen bewijs dat activabeheer goed wordt bijgehouden.
SOA-inhoud niet gerechtvaardigd of inconsistent.
Risicobeoordelingsproces niet gevolgd of ontoereikend.
Misbruik van een certificatiemerk, waardoor klanten worden misleid.
Wat is het verschil tussen non-conformiteit en CAPA?
Een non-conformance proces en een Corrective Action, Preventative Action proces zijn van vitaal belang voor uw QMS (Quality Management System).
Ook al lijken ze op elkaar, het is belangrijk om te beseffen dat voor sommige non-conformiteiten CAPA nodig is en voor andere niet.
CAPA is een proces dat corrigerende of preventieve maatregelen neemt wanneer een probleem wordt vastgesteld door een klant, het management of een (interne of externe) auditor.
Het CAPA-proces volgt vijf stappen:
Onderzoek en beoordeling
Vooronderzoek
Onderzoek
Planning en uitvoering
Bezichtiging en verificatie
Neem deze stappen alleen als de non-conformiteit kritiek of systemisch is.
Volgens Intelex, om te bepalen of het probleem naar CAPA moet, stel jezelf drie vragen:
Kan het probleem worden opgelost in het proces?
Heeft het probleem geleid tot verspilling, uitval, aanzienlijk herwerk of ontevredenheid bij de klant?
Is de non-conformiteit een indicatie van een meer systemisch probleem, of is het waarschijnlijk dat het zich opnieuw zal voordoen?
ISO 27001 non-conformiteitsrapport voorbeeld en voorbeeldscenario
ISO 27001 Guide geeft een duidelijk overzicht van het verschil tussen een non-conformiteitsrapport en een correctief actierapport in ISO 27001.
Laten we ons eigen voorbeeldscenario maken van een non-conformiteit in actie aan de hand van de eerste belangrijke non-conformiteit die hierboven is genoemd, namelijk het ontbreken van verplichte documentatie.
Niet-conformiteit
ISMS scope statement ontbreekt
Oorzaakanalyse (Waarom?)
Waarom? Bij navraag bleek het team niet te begrijpen welke documenten verplicht waren.
Waarom? Het management stond erop dat het team probeerde de certificering te behalen zonder hulp van een online tool of derde partij.
Waarom? Het management wil geen ‘onnodig geld’ uitgeven
Het probleem is duidelijk – een gebrek aan investeringen in het ISO 27001-certificeringsproces.
Dit is hoe de documentatie voor deze non-conformiteit eruit zou zien:
Voorbeeld van ISO 27001 non-conformiteitsdocumentatie
Laat non-conformiteit u niet tegenhouden om compliance (bijna) leuk te maken!
De ISO 27001 non-conformance voorbeelden die we hebben gegeven zijn slechts een paar van de vele die een struikelblok kunnen vormen voor organisaties die ISO 27001 certificering willen bereiken.
Om meer te weten te komen over wat u moet doen om uw ISO 27001 certificeringssucces te garanderen en om uit te vinden hoe wij compliance (bijna) leuk maken, bekijk Compleye of boek een demo hieronder.
6.2 – Doelstellingen informatiebeveiliging & Plannen om ze te bereiken
7.1 – Hulpmiddelen
7.2 – Bekwaamheid
7.2 – Competentie
7.3 – Bewustzijn
7.3 – Bewustzijn
7.4 – Communicatie
7.4 – Communicatie
7.5 – Gedocumenteerde informatie
7.5 – Gedocumenteerde informatie
8.1 – Operationele planning en controle
8.1 – Operationele planning en controle
8.2 – Risicobeoordeling informatiebeveiliging
8.3 – Behandeling van risico’s voor informatiebeveiliging
9.1 – Bewaking, meting, analyse en evaluatie
9.2 – Interne audit
9.2 – Interne audit
9.3 – Beoordeling door het management
9.3 – Management Review
10.1 – Afwijking en corrigerende maatregelen
10.2 – Voortdurende verbetering
ISO 27001 clausule 10.1 – afwijkingen en corrigerende maatregelen
Fouten gebeuren. Zelfs auditors weten dat. Natuurlijk is het van vitaal belang dat u probeert te voldoen aan elke vereiste van de norm waarvoor u gaat, in dit geval ISO 27001. Maar nog belangrijker is dat u alle non-conformiteiten registreert en oplost, zodra ze zijn geïdentificeerd. Dit doe je door corrigerende maatregelen te nemen.
Clausule 10 (10.1 – 10.2) helpt u bij het vinden van afwijkingen en het nemen van corrigerende maatregelen. Je moet aantonen hoe je ervoor zorgt dat de corrigerende maatregelen die je neemt het bedrijf weer conform maken. Hierover later meer.
3 stappen naar conformiteit
Een non-conformiteit geconstateerd? Volg dan deze drie stappen:
De eerste stap in het aanpakken van non-conformiteit is identificeren wat er fout is gegaan. Dit bereik je door de oorzaak van een probleem vast te stellen door jezelf af te vragen ‘Waarom?’ Dit wordt een hoofdoorzaakanalyse genoemd.
In de praktijk zou het antwoord op de eerste “Waarom?” een andere “Waarom?” moeten uitlokken en het antwoord op de tweede “Waarom?” zal een andere uitlokken, enzovoort. Deze methode kan u helpen om de hoofdoorzaak van een afwijking vast te stellen.
Na dit punt moet je de juiste corrigerende maatregelen bedenken om het probleem te stoppen en te voorkomen. Preventieve acties zijn maatregelen om te voorkomen dat het probleem zich herhaalt.
Als je corrigerende maatregelen hebt genomen, begin je met het monitoren en herzien van het proces.
Het is echt zo makkelijk als 1, 2, 3.
10 ISO 27001 voorbeelden van non-conformiteiten, zowel kleine als grote
Het kan lastig zijn om een onderscheid te maken tussen kleine en grote afwijkingen, maar onthoud dat veel afhangt van de niet-naleving, de frequentie van de niet-naleving en of de niet-naleving al dan niet wordt herhaald of onbehandeld.
Minor non-conformiteiten
Er zijn enkele onbeheerde laptops gevonden op bureaus van medewerkers die niet waren beveiligd met een kabelslot.
Closed Circuit Television (CCTV) werkt niet tijdens controle.
Interne audit wordt niet uitgevoerd binnen de organisatie.
Leider van de organisatie is niet betrokken bij of geeft geen aandacht aan ISMS (bijv. niet aanwezig bij belangrijke ISMS-vergaderingen, niet betrokken bij hoofdlijnen/algemeen beleid); stelt geen middelen beschikbaar voor implementatie van ISMS.
Geen evaluatie van ISMS-prestaties.
Geen bewijs dat activabeheer goed wordt bijgehouden.
SOA-inhoud niet gerechtvaardigd of inconsistent.
Risicobeoordelingsproces niet gevolgd of ontoereikend.
Misbruik van een certificatiemerk, waardoor klanten worden misleid.
Wat is het verschil tussen non-conformiteit en CAPA?
Een non-conformance proces en een Corrective Action, Preventative Action proces zijn van vitaal belang voor uw QMS (Quality Management System).
Ook al lijken ze op elkaar, het is belangrijk om te beseffen dat voor sommige non-conformiteiten CAPA nodig is en voor andere niet.
CAPA is een proces dat corrigerende of preventieve maatregelen neemt wanneer een probleem wordt vastgesteld door een klant, het management of een (interne of externe) auditor.
Het CAPA-proces volgt vijf stappen:
Onderzoek en beoordeling
Vooronderzoek
Onderzoek
Planning en uitvoering
Bezichtiging en verificatie
Neem deze stappen alleen als de non-conformiteit kritiek of systemisch is.
Volgens Intelex, om te bepalen of het probleem naar CAPA moet, stel jezelf drie vragen:
Kan het probleem worden opgelost in het proces?
Heeft het probleem geleid tot verspilling, uitval, aanzienlijk herwerk of ontevredenheid bij de klant?
Is de non-conformiteit een indicatie van een meer systemisch probleem, of is het waarschijnlijk dat het zich opnieuw zal voordoen?
ISO 27001 non-conformiteitsrapport voorbeeld en voorbeeldscenario
ISO 27001 Guide geeft een duidelijk overzicht van het verschil tussen een non-conformiteitsrapport en een correctief actierapport in ISO 27001.
Laten we ons eigen voorbeeldscenario maken van een non-conformiteit in actie aan de hand van de eerste belangrijke non-conformiteit die hierboven is genoemd, namelijk het ontbreken van verplichte documentatie.
Niet-conformiteit
ISMS scope statement ontbreekt
Oorzaakanalyse (Waarom?)
Waarom? Bij navraag bleek het team niet te begrijpen welke documenten verplicht waren.
Waarom? Het management stond erop dat het team probeerde de certificering te behalen zonder hulp van een online tool of derde partij.
Waarom? Het management wil geen ‘onnodig geld’ uitgeven
Het probleem is duidelijk – een gebrek aan investeringen in het ISO 27001-certificeringsproces.
Dit is hoe de documentatie voor deze non-conformiteit eruit zou zien:
Voorbeeld van ISO 27001 non-conformiteitsdocumentatie
Laat non-conformiteit u niet tegenhouden om compliance (bijna) leuk te maken!
De ISO 27001 non-conformance voorbeelden die we hebben gegeven zijn slechts een paar van de vele die een struikelblok kunnen vormen voor organisaties die ISO 27001 certificering willen bereiken.
Om meer te weten te komen over wat u moet doen om uw ISO 27001 certificeringssucces te garanderen en om uit te vinden hoe wij compliance (bijna) leuk maken, bekijk Compleye of boek een demo hieronder.
6.2 – Doelstellingen informatiebeveiliging & Plannen om ze te bereiken
7.1 – Hulpmiddelen
7.2 – Bekwaamheid
7.2 – Competentie
7.3 – Bewustzijn
7.3 – Bewustzijn
7.4 – Communicatie
7.4 – Communicatie
7.5 – Gedocumenteerde informatie
7.5 – Gedocumenteerde informatie
8.1 – Operationele planning en controle
8.1 – Operationele planning en controle
8.2 – Risicobeoordeling informatiebeveiliging
8.3 – Behandeling van risico’s voor informatiebeveiliging
9.1 – Bewaking, meting, analyse en evaluatie
9.2 – Interne audit
9.2 – Interne audit
9.3 – Beoordeling door het management
9.3 – Management Review
10.1 – Afwijking en corrigerende maatregelen
10.2 – Voortdurende verbetering
ISO 27001 clausule 10.1 – afwijkingen en corrigerende maatregelen
Fouten gebeuren. Zelfs auditors weten dat. Natuurlijk is het van vitaal belang dat u probeert te voldoen aan elke vereiste van de norm waarvoor u gaat, in dit geval ISO 27001. Maar nog belangrijker is dat u alle non-conformiteiten registreert en oplost, zodra ze zijn geïdentificeerd. Dit doe je door corrigerende maatregelen te nemen.
Clausule 10 (10.1 – 10.2) helpt u bij het vinden van afwijkingen en het nemen van corrigerende maatregelen. Je moet aantonen hoe je ervoor zorgt dat de corrigerende maatregelen die je neemt het bedrijf weer conform maken. Hierover later meer.
3 stappen naar conformiteit
Een non-conformiteit geconstateerd? Volg dan deze drie stappen:
De eerste stap in het aanpakken van non-conformiteit is identificeren wat er fout is gegaan. Dit bereik je door de oorzaak van een probleem vast te stellen door jezelf af te vragen ‘Waarom?’ Dit wordt een hoofdoorzaakanalyse genoemd.
In de praktijk zou het antwoord op de eerste “Waarom?” een andere “Waarom?” moeten uitlokken en het antwoord op de tweede “Waarom?” zal een andere uitlokken, enzovoort. Deze methode kan u helpen om de hoofdoorzaak van een afwijking vast te stellen.
Na dit punt moet je de juiste corrigerende maatregelen bedenken om het probleem te stoppen en te voorkomen. Preventieve acties zijn maatregelen om te voorkomen dat het probleem zich herhaalt.
Als je corrigerende maatregelen hebt genomen, begin je met het monitoren en herzien van het proces.
Het is echt zo makkelijk als 1, 2, 3.
10 ISO 27001 voorbeelden van non-conformiteiten, zowel kleine als grote
Het kan lastig zijn om een onderscheid te maken tussen kleine en grote afwijkingen, maar onthoud dat veel afhangt van de niet-naleving, de frequentie van de niet-naleving en of de niet-naleving al dan niet wordt herhaald of onbehandeld.
Minor non-conformiteiten
Er zijn enkele onbeheerde laptops gevonden op bureaus van medewerkers die niet waren beveiligd met een kabelslot.
Closed Circuit Television (CCTV) werkt niet tijdens controle.
Interne audit wordt niet uitgevoerd binnen de organisatie.
Leider van de organisatie is niet betrokken bij of geeft geen aandacht aan ISMS (bijv. niet aanwezig bij belangrijke ISMS-vergaderingen, niet betrokken bij hoofdlijnen/algemeen beleid); stelt geen middelen beschikbaar voor implementatie van ISMS.
Geen evaluatie van ISMS-prestaties.
Geen bewijs dat activabeheer goed wordt bijgehouden.
SOA-inhoud niet gerechtvaardigd of inconsistent.
Risicobeoordelingsproces niet gevolgd of ontoereikend.
Misbruik van een certificatiemerk, waardoor klanten worden misleid.
Wat is het verschil tussen non-conformiteit en CAPA?
Een non-conformance proces en een Corrective Action, Preventative Action proces zijn van vitaal belang voor uw QMS (Quality Management System).
Ook al lijken ze op elkaar, het is belangrijk om te beseffen dat voor sommige non-conformiteiten CAPA nodig is en voor andere niet.
CAPA is een proces dat corrigerende of preventieve maatregelen neemt wanneer een probleem wordt vastgesteld door een klant, het management of een (interne of externe) auditor.
Het CAPA-proces volgt vijf stappen:
Onderzoek en beoordeling
Vooronderzoek
Onderzoek
Planning en uitvoering
Bezichtiging en verificatie
Neem deze stappen alleen als de non-conformiteit kritiek of systemisch is.
Volgens Intelex, om te bepalen of het probleem naar CAPA moet, stel jezelf drie vragen:
Kan het probleem worden opgelost in het proces?
Heeft het probleem geleid tot verspilling, uitval, aanzienlijk herwerk of ontevredenheid bij de klant?
Is de non-conformiteit een indicatie van een meer systemisch probleem, of is het waarschijnlijk dat het zich opnieuw zal voordoen?
ISO 27001 non-conformiteitsrapport voorbeeld en voorbeeldscenario
ISO 27001 Guide geeft een duidelijk overzicht van het verschil tussen een non-conformiteitsrapport en een correctief actierapport in ISO 27001.
Laten we ons eigen voorbeeldscenario maken van een non-conformiteit in actie aan de hand van de eerste belangrijke non-conformiteit die hierboven is genoemd, namelijk het ontbreken van verplichte documentatie.
Niet-conformiteit
ISMS scope statement ontbreekt
Oorzaakanalyse (Waarom?)
Waarom? Bij navraag bleek het team niet te begrijpen welke documenten verplicht waren.
Waarom? Het management stond erop dat het team probeerde de certificering te behalen zonder hulp van een online tool of derde partij.
Waarom? Het management wil geen ‘onnodig geld’ uitgeven
Het probleem is duidelijk – een gebrek aan investeringen in het ISO 27001-certificeringsproces.
Dit is hoe de documentatie voor deze non-conformiteit eruit zou zien:
Voorbeeld van ISO 27001 non-conformiteitsdocumentatie
Laat non-conformiteit u niet tegenhouden om compliance (bijna) leuk te maken!
De ISO 27001 non-conformance voorbeelden die we hebben gegeven zijn slechts een paar van de vele die een struikelblok kunnen vormen voor organisaties die ISO 27001 certificering willen bereiken.
Om meer te weten te komen over wat u moet doen om uw ISO 27001 certificeringssucces te garanderen en om uit te vinden hoe wij compliance (bijna) leuk maken, bekijk Compleye of boek een demo hieronder.
4.2
4.3 – De reikwijdte van het beheersysteem voor informatiebeveiliging bepalen
6.2 – Doelstellingen informatiebeveiliging & Plannen om ze te bereiken
7.1 – Hulpmiddelen
7.2 – Bekwaamheid
7.2 – Competentie
7.3 – Bewustzijn
7.3 – Bewustzijn
7.4 – Communicatie
7.4 – Communicatie
7.5 – Gedocumenteerde informatie
7.5 – Gedocumenteerde informatie
8.1 – Operationele planning en controle
8.1 – Operationele planning en controle
8.2 – Risicobeoordeling informatiebeveiliging
8.3 – Behandeling van risico’s voor informatiebeveiliging
9.1 – Bewaking, meting, analyse en evaluatie
9.2 – Interne audit
9.2 – Interne audit
9.3 – Beoordeling door het management
9.3 – Management Review
10.1 – Afwijking en corrigerende maatregelen
10.2 – Voortdurende verbetering
ISO 27001 clausule 10.1 – afwijkingen en corrigerende maatregelen
Fouten gebeuren. Zelfs auditors weten dat. Natuurlijk is het van vitaal belang dat u probeert te voldoen aan elke vereiste van de norm waarvoor u gaat, in dit geval ISO 27001. Maar nog belangrijker is dat u alle non-conformiteiten registreert en oplost, zodra ze zijn geïdentificeerd. Dit doe je door corrigerende maatregelen te nemen.
Clausule 10 (10.1 – 10.2) helpt u bij het vinden van afwijkingen en het nemen van corrigerende maatregelen. Je moet aantonen hoe je ervoor zorgt dat de corrigerende maatregelen die je neemt het bedrijf weer conform maken. Hierover later meer.
3 stappen naar conformiteit
Een non-conformiteit geconstateerd? Volg dan deze drie stappen:
De eerste stap in het aanpakken van non-conformiteit is identificeren wat er fout is gegaan. Dit bereik je door de oorzaak van een probleem vast te stellen door jezelf af te vragen ‘Waarom?’ Dit wordt een hoofdoorzaakanalyse genoemd.
In de praktijk zou het antwoord op de eerste “Waarom?” een andere “Waarom?” moeten uitlokken en het antwoord op de tweede “Waarom?” zal een andere uitlokken, enzovoort. Deze methode kan u helpen om de hoofdoorzaak van een afwijking vast te stellen.
Na dit punt moet je de juiste corrigerende maatregelen bedenken om het probleem te stoppen en te voorkomen. Preventieve acties zijn maatregelen om te voorkomen dat het probleem zich herhaalt.
Als je corrigerende maatregelen hebt genomen, begin je met het monitoren en herzien van het proces.
Het is echt zo makkelijk als 1, 2, 3.
10 ISO 27001 voorbeelden van non-conformiteiten, zowel kleine als grote
Het kan lastig zijn om een onderscheid te maken tussen kleine en grote afwijkingen, maar onthoud dat veel afhangt van de niet-naleving, de frequentie van de niet-naleving en of de niet-naleving al dan niet wordt herhaald of onbehandeld.
Minor non-conformiteiten
Er zijn enkele onbeheerde laptops gevonden op bureaus van medewerkers die niet waren beveiligd met een kabelslot.
Closed Circuit Television (CCTV) werkt niet tijdens controle.
Interne audit wordt niet uitgevoerd binnen de organisatie.
Leider van de organisatie is niet betrokken bij of geeft geen aandacht aan ISMS (bijv. niet aanwezig bij belangrijke ISMS-vergaderingen, niet betrokken bij hoofdlijnen/algemeen beleid); stelt geen middelen beschikbaar voor implementatie van ISMS.
Geen evaluatie van ISMS-prestaties.
Geen bewijs dat activabeheer goed wordt bijgehouden.
SOA-inhoud niet gerechtvaardigd of inconsistent.
Risicobeoordelingsproces niet gevolgd of ontoereikend.
Misbruik van een certificatiemerk, waardoor klanten worden misleid.
Wat is het verschil tussen non-conformiteit en CAPA?
Een non-conformance proces en een Corrective Action, Preventative Action proces zijn van vitaal belang voor uw QMS (Quality Management System).
Ook al lijken ze op elkaar, het is belangrijk om te beseffen dat voor sommige non-conformiteiten CAPA nodig is en voor andere niet.
CAPA is een proces dat corrigerende of preventieve maatregelen neemt wanneer een probleem wordt vastgesteld door een klant, het management of een (interne of externe) auditor.
Het CAPA-proces volgt vijf stappen:
Onderzoek en beoordeling
Vooronderzoek
Onderzoek
Planning en uitvoering
Bezichtiging en verificatie
Neem deze stappen alleen als de non-conformiteit kritiek of systemisch is.
Volgens Intelex, om te bepalen of het probleem naar CAPA moet, stel jezelf drie vragen:
Kan het probleem worden opgelost in het proces?
Heeft het probleem geleid tot verspilling, uitval, aanzienlijk herwerk of ontevredenheid bij de klant?
Is de non-conformiteit een indicatie van een meer systemisch probleem, of is het waarschijnlijk dat het zich opnieuw zal voordoen?
ISO 27001 non-conformiteitsrapport voorbeeld en voorbeeldscenario
ISO 27001 Guide geeft een duidelijk overzicht van het verschil tussen een non-conformiteitsrapport en een correctief actierapport in ISO 27001.
Laten we ons eigen voorbeeldscenario maken van een non-conformiteit in actie aan de hand van de eerste belangrijke non-conformiteit die hierboven is genoemd, namelijk het ontbreken van verplichte documentatie.
Niet-conformiteit
ISMS scope statement ontbreekt
Oorzaakanalyse (Waarom?)
Waarom? Bij navraag bleek het team niet te begrijpen welke documenten verplicht waren.
Waarom? Het management stond erop dat het team probeerde de certificering te behalen zonder hulp van een online tool of derde partij.
Waarom? Het management wil geen ‘onnodig geld’ uitgeven
Het probleem is duidelijk – een gebrek aan investeringen in het ISO 27001-certificeringsproces.
Dit is hoe de documentatie voor deze non-conformiteit eruit zou zien:
Voorbeeld van ISO 27001 non-conformiteitsdocumentatie
Laat non-conformiteit u niet tegenhouden om compliance (bijna) leuk te maken!
De ISO 27001 non-conformance voorbeelden die we hebben gegeven zijn slechts een paar van de vele die een struikelblok kunnen vormen voor organisaties die ISO 27001 certificering willen bereiken.
Om meer te weten te komen over wat u moet doen om uw ISO 27001 certificeringssucces te garanderen en om uit te vinden hoe wij compliance (bijna) leuk maken, bekijk Compleye of boek een demo hieronder.
4.1 – De organisatie en haar context begrijpen
4.2 – De behoeften en verwachtingen van belanghebbende partijen begrijpen
4.2
4.3 – De reikwijdte van het beheersysteem voor informatiebeveiliging bepalen
6.2 – Doelstellingen informatiebeveiliging & Plannen om ze te bereiken
7.1 – Hulpmiddelen
7.2 – Bekwaamheid
7.2 – Competentie
7.3 – Bewustzijn
7.3 – Bewustzijn
7.4 – Communicatie
7.4 – Communicatie
7.5 – Gedocumenteerde informatie
7.5 – Gedocumenteerde informatie
8.1 – Operationele planning en controle
8.1 – Operationele planning en controle
8.2 – Risicobeoordeling informatiebeveiliging
8.3 – Behandeling van risico’s voor informatiebeveiliging
9.1 – Bewaking, meting, analyse en evaluatie
9.2 – Interne audit
9.2 – Interne audit
9.3 – Beoordeling door het management
9.3 – Management Review
10.1 – Afwijking en corrigerende maatregelen
10.2 – Voortdurende verbetering
ISO 27001 clausule 10.1 – afwijkingen en corrigerende maatregelen
Fouten gebeuren. Zelfs auditors weten dat. Natuurlijk is het van vitaal belang dat u probeert te voldoen aan elke vereiste van de norm waarvoor u gaat, in dit geval ISO 27001. Maar nog belangrijker is dat u alle non-conformiteiten registreert en oplost, zodra ze zijn geïdentificeerd. Dit doe je door corrigerende maatregelen te nemen.
Clausule 10 (10.1 – 10.2) helpt u bij het vinden van afwijkingen en het nemen van corrigerende maatregelen. Je moet aantonen hoe je ervoor zorgt dat de corrigerende maatregelen die je neemt het bedrijf weer conform maken. Hierover later meer.
3 stappen naar conformiteit
Een non-conformiteit geconstateerd? Volg dan deze drie stappen:
De eerste stap in het aanpakken van non-conformiteit is identificeren wat er fout is gegaan. Dit bereik je door de oorzaak van een probleem vast te stellen door jezelf af te vragen ‘Waarom?’ Dit wordt een hoofdoorzaakanalyse genoemd.
In de praktijk zou het antwoord op de eerste “Waarom?” een andere “Waarom?” moeten uitlokken en het antwoord op de tweede “Waarom?” zal een andere uitlokken, enzovoort. Deze methode kan u helpen om de hoofdoorzaak van een afwijking vast te stellen.
Na dit punt moet je de juiste corrigerende maatregelen bedenken om het probleem te stoppen en te voorkomen. Preventieve acties zijn maatregelen om te voorkomen dat het probleem zich herhaalt.
Als je corrigerende maatregelen hebt genomen, begin je met het monitoren en herzien van het proces.
Het is echt zo makkelijk als 1, 2, 3.
10 ISO 27001 voorbeelden van non-conformiteiten, zowel kleine als grote
Het kan lastig zijn om een onderscheid te maken tussen kleine en grote afwijkingen, maar onthoud dat veel afhangt van de niet-naleving, de frequentie van de niet-naleving en of de niet-naleving al dan niet wordt herhaald of onbehandeld.
Minor non-conformiteiten
Er zijn enkele onbeheerde laptops gevonden op bureaus van medewerkers die niet waren beveiligd met een kabelslot.
Closed Circuit Television (CCTV) werkt niet tijdens controle.
Interne audit wordt niet uitgevoerd binnen de organisatie.
Leider van de organisatie is niet betrokken bij of geeft geen aandacht aan ISMS (bijv. niet aanwezig bij belangrijke ISMS-vergaderingen, niet betrokken bij hoofdlijnen/algemeen beleid); stelt geen middelen beschikbaar voor implementatie van ISMS.
Geen evaluatie van ISMS-prestaties.
Geen bewijs dat activabeheer goed wordt bijgehouden.
SOA-inhoud niet gerechtvaardigd of inconsistent.
Risicobeoordelingsproces niet gevolgd of ontoereikend.
Misbruik van een certificatiemerk, waardoor klanten worden misleid.
Wat is het verschil tussen non-conformiteit en CAPA?
Een non-conformance proces en een Corrective Action, Preventative Action proces zijn van vitaal belang voor uw QMS (Quality Management System).
Ook al lijken ze op elkaar, het is belangrijk om te beseffen dat voor sommige non-conformiteiten CAPA nodig is en voor andere niet.
CAPA is een proces dat corrigerende of preventieve maatregelen neemt wanneer een probleem wordt vastgesteld door een klant, het management of een (interne of externe) auditor.
Het CAPA-proces volgt vijf stappen:
Onderzoek en beoordeling
Vooronderzoek
Onderzoek
Planning en uitvoering
Bezichtiging en verificatie
Neem deze stappen alleen als de non-conformiteit kritiek of systemisch is.
Volgens Intelex, om te bepalen of het probleem naar CAPA moet, stel jezelf drie vragen:
Kan het probleem worden opgelost in het proces?
Heeft het probleem geleid tot verspilling, uitval, aanzienlijk herwerk of ontevredenheid bij de klant?
Is de non-conformiteit een indicatie van een meer systemisch probleem, of is het waarschijnlijk dat het zich opnieuw zal voordoen?
ISO 27001 non-conformiteitsrapport voorbeeld en voorbeeldscenario
ISO 27001 Guide geeft een duidelijk overzicht van het verschil tussen een non-conformiteitsrapport en een correctief actierapport in ISO 27001.
Laten we ons eigen voorbeeldscenario maken van een non-conformiteit in actie aan de hand van de eerste belangrijke non-conformiteit die hierboven is genoemd, namelijk het ontbreken van verplichte documentatie.
Niet-conformiteit
ISMS scope statement ontbreekt
Oorzaakanalyse (Waarom?)
Waarom? Bij navraag bleek het team niet te begrijpen welke documenten verplicht waren.
Waarom? Het management stond erop dat het team probeerde de certificering te behalen zonder hulp van een online tool of derde partij.
Waarom? Het management wil geen ‘onnodig geld’ uitgeven
Het probleem is duidelijk – een gebrek aan investeringen in het ISO 27001-certificeringsproces.
Dit is hoe de documentatie voor deze non-conformiteit eruit zou zien:
Voorbeeld van ISO 27001 non-conformiteitsdocumentatie
Laat non-conformiteit u niet tegenhouden om compliance (bijna) leuk te maken!
De ISO 27001 non-conformance voorbeelden die we hebben gegeven zijn slechts een paar van de vele die een struikelblok kunnen vormen voor organisaties die ISO 27001 certificering willen bereiken.
Om meer te weten te komen over wat u moet doen om uw ISO 27001 certificeringssucces te garanderen en om uit te vinden hoe wij compliance (bijna) leuk maken, bekijk Compleye of boek een demo hieronder.
4.1 – De organisatie en haar context begrijpen
4.2 – De behoeften en verwachtingen van belanghebbende partijen begrijpen
4.2
4.3 – De reikwijdte van het beheersysteem voor informatiebeveiliging bepalen
6.2 – Doelstellingen informatiebeveiliging & Plannen om ze te bereiken
7.1 – Hulpmiddelen
7.2 – Bekwaamheid
7.2 – Competentie
7.3 – Bewustzijn
7.3 – Bewustzijn
7.4 – Communicatie
7.4 – Communicatie
7.5 – Gedocumenteerde informatie
7.5 – Gedocumenteerde informatie
8.1 – Operationele planning en controle
8.1 – Operationele planning en controle
8.2 – Risicobeoordeling informatiebeveiliging
8.3 – Behandeling van risico’s voor informatiebeveiliging
9.1 – Bewaking, meting, analyse en evaluatie
9.2 – Interne audit
9.2 – Interne audit
9.3 – Beoordeling door het management
9.3 – Management Review
10.1 – Afwijking en corrigerende maatregelen
10.2 – Voortdurende verbetering
ISO 27001 clausule 10.1 – afwijkingen en corrigerende maatregelen
Fouten gebeuren. Zelfs auditors weten dat. Natuurlijk is het van vitaal belang dat u probeert te voldoen aan elke vereiste van de norm waarvoor u gaat, in dit geval ISO 27001. Maar nog belangrijker is dat u alle non-conformiteiten registreert en oplost, zodra ze zijn geïdentificeerd. Dit doe je door corrigerende maatregelen te nemen.
Clausule 10 (10.1 – 10.2) helpt u bij het vinden van afwijkingen en het nemen van corrigerende maatregelen. Je moet aantonen hoe je ervoor zorgt dat de corrigerende maatregelen die je neemt het bedrijf weer conform maken. Hierover later meer.
3 stappen naar conformiteit
Een non-conformiteit geconstateerd? Volg dan deze drie stappen:
De eerste stap in het aanpakken van non-conformiteit is identificeren wat er fout is gegaan. Dit bereik je door de oorzaak van een probleem vast te stellen door jezelf af te vragen ‘Waarom?’ Dit wordt een hoofdoorzaakanalyse genoemd.
In de praktijk zou het antwoord op de eerste “Waarom?” een andere “Waarom?” moeten uitlokken en het antwoord op de tweede “Waarom?” zal een andere uitlokken, enzovoort. Deze methode kan u helpen om de hoofdoorzaak van een afwijking vast te stellen.
Na dit punt moet je de juiste corrigerende maatregelen bedenken om het probleem te stoppen en te voorkomen. Preventieve acties zijn maatregelen om te voorkomen dat het probleem zich herhaalt.
Als je corrigerende maatregelen hebt genomen, begin je met het monitoren en herzien van het proces.
Het is echt zo makkelijk als 1, 2, 3.
10 ISO 27001 voorbeelden van non-conformiteiten, zowel kleine als grote
Het kan lastig zijn om een onderscheid te maken tussen kleine en grote afwijkingen, maar onthoud dat veel afhangt van de niet-naleving, de frequentie van de niet-naleving en of de niet-naleving al dan niet wordt herhaald of onbehandeld.
Minor non-conformiteiten
Er zijn enkele onbeheerde laptops gevonden op bureaus van medewerkers die niet waren beveiligd met een kabelslot.
Closed Circuit Television (CCTV) werkt niet tijdens controle.
Interne audit wordt niet uitgevoerd binnen de organisatie.
Leider van de organisatie is niet betrokken bij of geeft geen aandacht aan ISMS (bijv. niet aanwezig bij belangrijke ISMS-vergaderingen, niet betrokken bij hoofdlijnen/algemeen beleid); stelt geen middelen beschikbaar voor implementatie van ISMS.
Geen evaluatie van ISMS-prestaties.
Geen bewijs dat activabeheer goed wordt bijgehouden.
SOA-inhoud niet gerechtvaardigd of inconsistent.
Risicobeoordelingsproces niet gevolgd of ontoereikend.
Misbruik van een certificatiemerk, waardoor klanten worden misleid.
Wat is het verschil tussen non-conformiteit en CAPA?
Een non-conformance proces en een Corrective Action, Preventative Action proces zijn van vitaal belang voor uw QMS (Quality Management System).
Ook al lijken ze op elkaar, het is belangrijk om te beseffen dat voor sommige non-conformiteiten CAPA nodig is en voor andere niet.
CAPA is een proces dat corrigerende of preventieve maatregelen neemt wanneer een probleem wordt vastgesteld door een klant, het management of een (interne of externe) auditor.
Het CAPA-proces volgt vijf stappen:
Onderzoek en beoordeling
Vooronderzoek
Onderzoek
Planning en uitvoering
Bezichtiging en verificatie
Neem deze stappen alleen als de non-conformiteit kritiek of systemisch is.
Volgens Intelex, om te bepalen of het probleem naar CAPA moet, stel jezelf drie vragen:
Kan het probleem worden opgelost in het proces?
Heeft het probleem geleid tot verspilling, uitval, aanzienlijk herwerk of ontevredenheid bij de klant?
Is de non-conformiteit een indicatie van een meer systemisch probleem, of is het waarschijnlijk dat het zich opnieuw zal voordoen?
ISO 27001 non-conformiteitsrapport voorbeeld en voorbeeldscenario
ISO 27001 Guide geeft een duidelijk overzicht van het verschil tussen een non-conformiteitsrapport en een correctief actierapport in ISO 27001.
Laten we ons eigen voorbeeldscenario maken van een non-conformiteit in actie aan de hand van de eerste belangrijke non-conformiteit die hierboven is genoemd, namelijk het ontbreken van verplichte documentatie.
Niet-conformiteit
ISMS scope statement ontbreekt
Oorzaakanalyse (Waarom?)
Waarom? Bij navraag bleek het team niet te begrijpen welke documenten verplicht waren.
Waarom? Het management stond erop dat het team probeerde de certificering te behalen zonder hulp van een online tool of derde partij.
Waarom? Het management wil geen ‘onnodig geld’ uitgeven
Het probleem is duidelijk – een gebrek aan investeringen in het ISO 27001-certificeringsproces.
Dit is hoe de documentatie voor deze non-conformiteit eruit zou zien:
Voorbeeld van ISO 27001 non-conformiteitsdocumentatie
Laat non-conformiteit u niet tegenhouden om compliance (bijna) leuk te maken!
De ISO 27001 non-conformance voorbeelden die we hebben gegeven zijn slechts een paar van de vele die een struikelblok kunnen vormen voor organisaties die ISO 27001 certificering willen bereiken.
Om meer te weten te komen over wat u moet doen om uw ISO 27001 certificeringssucces te garanderen en om uit te vinden hoe wij compliance (bijna) leuk maken, bekijk Compleye of boek een demo hieronder.
In dit artikel bekijken we wat non-conformiteit betekent, wat het verschil is tussen een belangrijke en minder belangrijke non-conformiteit, hoe non-conformiteiten kunnen worden vermeden en gecorrigeerd en bekijken we tien ISO 27001 voorbeelden van non-conformiteiten.
Wat is een ISO 27001 non-conformiteit eigenlijk?
U vraagt zich misschien af wat een non-conformiteit precies is. Het antwoord is vrij eenvoudig. Als uw ISMS (Information Security Management System) niet voldoet aan een van de ISO 27001-eisen, hebt u een non-conformiteit.
Volgens Wikipedia ontstaat een niet-conformiteit over het algemeen als gevolg van:
Slechte communicatie (of miscommunicatie)
Slechte documentatie (of gebrek aan documentatie)
Slechte of beperkte training van personeel
Slechte motivatie van personeel
Materialen van slechte kwaliteit (of gebrek aan geschikte materialen)
Gereedschap en uitrusting van slechte kwaliteit (of gebrek aan geschikt gereedschap en uitrusting)
Slechte of disfunctionele werkomgeving
Het wordt iets ingewikkelder, want niet alle non-conformiteiten zijn gelijk: er zijn grote en kleine non-conformiteiten. Beide worden genoteerd tijdens de audit en een major non-conformiteit resulteert in het niet gecertificeerd zijn voor ISO 27001.
Wat is het verschil tussen een kleine en een grote ISO 27001 tekortkoming?
Een kleine afwijking is:
Een gedeeltelijke vervulling van een van de ISO 27001-eisen…
Er is niet voldaan aan een minder belangrijke eis, of…
Eenmalig niet voldoen aan een van de vereisten van de norm.
Een belangrijke tekortkoming is:
Een herhaald of onbehandeld niet voldoen aan een van de eisen, of…
Een probleem dat gevolgen heeft voor uw klanten als het niet wordt opgelost, en/of…
Als essentiële onderdelen van het ISMS ontbreken of niet zijn geïmplementeerd.
Eisen voor ISO 27001
Laten we eens kijken naar een overzicht van de vereisten voor ISO 27001:
4.1 – De organisatie en haar context begrijpen
4.2 – De behoeften en verwachtingen van belanghebbende partijen begrijpen
4.2
4.3 – De reikwijdte van het beheersysteem voor informatiebeveiliging bepalen
6.2 – Doelstellingen informatiebeveiliging & Plannen om ze te bereiken
7.1 – Hulpmiddelen
7.2 – Bekwaamheid
7.2 – Competentie
7.3 – Bewustzijn
7.3 – Bewustzijn
7.4 – Communicatie
7.4 – Communicatie
7.5 – Gedocumenteerde informatie
7.5 – Gedocumenteerde informatie
8.1 – Operationele planning en controle
8.1 – Operationele planning en controle
8.2 – Risicobeoordeling informatiebeveiliging
8.3 – Behandeling van risico’s voor informatiebeveiliging
9.1 – Bewaking, meting, analyse en evaluatie
9.2 – Interne audit
9.2 – Interne audit
9.3 – Beoordeling door het management
9.3 – Management Review
10.1 – Afwijking en corrigerende maatregelen
10.2 – Voortdurende verbetering
ISO 27001 clausule 10.1 – afwijkingen en corrigerende maatregelen
Fouten gebeuren. Zelfs auditors weten dat. Natuurlijk is het van vitaal belang dat u probeert te voldoen aan elke vereiste van de norm waarvoor u gaat, in dit geval ISO 27001. Maar nog belangrijker is dat u alle non-conformiteiten registreert en oplost, zodra ze zijn geïdentificeerd. Dit doe je door corrigerende maatregelen te nemen.
Clausule 10 (10.1 – 10.2) helpt u bij het vinden van afwijkingen en het nemen van corrigerende maatregelen. Je moet aantonen hoe je ervoor zorgt dat de corrigerende maatregelen die je neemt het bedrijf weer conform maken. Hierover later meer.
3 stappen naar conformiteit
Een non-conformiteit geconstateerd? Volg dan deze drie stappen:
De eerste stap in het aanpakken van non-conformiteit is identificeren wat er fout is gegaan. Dit bereik je door de oorzaak van een probleem vast te stellen door jezelf af te vragen ‘Waarom?’ Dit wordt een hoofdoorzaakanalyse genoemd.
In de praktijk zou het antwoord op de eerste “Waarom?” een andere “Waarom?” moeten uitlokken en het antwoord op de tweede “Waarom?” zal een andere uitlokken, enzovoort. Deze methode kan u helpen om de hoofdoorzaak van een afwijking vast te stellen.
Na dit punt moet je de juiste corrigerende maatregelen bedenken om het probleem te stoppen en te voorkomen. Preventieve acties zijn maatregelen om te voorkomen dat het probleem zich herhaalt.
Als je corrigerende maatregelen hebt genomen, begin je met het monitoren en herzien van het proces.
Het is echt zo makkelijk als 1, 2, 3.
10 ISO 27001 voorbeelden van non-conformiteiten, zowel kleine als grote
Het kan lastig zijn om een onderscheid te maken tussen kleine en grote afwijkingen, maar onthoud dat veel afhangt van de niet-naleving, de frequentie van de niet-naleving en of de niet-naleving al dan niet wordt herhaald of onbehandeld.
Minor non-conformiteiten
Er zijn enkele onbeheerde laptops gevonden op bureaus van medewerkers die niet waren beveiligd met een kabelslot.
Closed Circuit Television (CCTV) werkt niet tijdens controle.
Interne audit wordt niet uitgevoerd binnen de organisatie.
Leider van de organisatie is niet betrokken bij of geeft geen aandacht aan ISMS (bijv. niet aanwezig bij belangrijke ISMS-vergaderingen, niet betrokken bij hoofdlijnen/algemeen beleid); stelt geen middelen beschikbaar voor implementatie van ISMS.
Geen evaluatie van ISMS-prestaties.
Geen bewijs dat activabeheer goed wordt bijgehouden.
SOA-inhoud niet gerechtvaardigd of inconsistent.
Risicobeoordelingsproces niet gevolgd of ontoereikend.
Misbruik van een certificatiemerk, waardoor klanten worden misleid.
Wat is het verschil tussen non-conformiteit en CAPA?
Een non-conformance proces en een Corrective Action, Preventative Action proces zijn van vitaal belang voor uw QMS (Quality Management System).
Ook al lijken ze op elkaar, het is belangrijk om te beseffen dat voor sommige non-conformiteiten CAPA nodig is en voor andere niet.
CAPA is een proces dat corrigerende of preventieve maatregelen neemt wanneer een probleem wordt vastgesteld door een klant, het management of een (interne of externe) auditor.
Het CAPA-proces volgt vijf stappen:
Onderzoek en beoordeling
Vooronderzoek
Onderzoek
Planning en uitvoering
Bezichtiging en verificatie
Neem deze stappen alleen als de non-conformiteit kritiek of systemisch is.
Volgens Intelex, om te bepalen of het probleem naar CAPA moet, stel jezelf drie vragen:
Kan het probleem worden opgelost in het proces?
Heeft het probleem geleid tot verspilling, uitval, aanzienlijk herwerk of ontevredenheid bij de klant?
Is de non-conformiteit een indicatie van een meer systemisch probleem, of is het waarschijnlijk dat het zich opnieuw zal voordoen?
ISO 27001 non-conformiteitsrapport voorbeeld en voorbeeldscenario
ISO 27001 Guide geeft een duidelijk overzicht van het verschil tussen een non-conformiteitsrapport en een correctief actierapport in ISO 27001.
Laten we ons eigen voorbeeldscenario maken van een non-conformiteit in actie aan de hand van de eerste belangrijke non-conformiteit die hierboven is genoemd, namelijk het ontbreken van verplichte documentatie.
Niet-conformiteit
ISMS scope statement ontbreekt
Oorzaakanalyse (Waarom?)
Waarom? Bij navraag bleek het team niet te begrijpen welke documenten verplicht waren.
Waarom? Het management stond erop dat het team probeerde de certificering te behalen zonder hulp van een online tool of derde partij.
Waarom? Het management wil geen ‘onnodig geld’ uitgeven
Het probleem is duidelijk – een gebrek aan investeringen in het ISO 27001-certificeringsproces.
Dit is hoe de documentatie voor deze non-conformiteit eruit zou zien:
Voorbeeld van ISO 27001 non-conformiteitsdocumentatie
Laat non-conformiteit u niet tegenhouden om compliance (bijna) leuk te maken!
De ISO 27001 non-conformance voorbeelden die we hebben gegeven zijn slechts een paar van de vele die een struikelblok kunnen vormen voor organisaties die ISO 27001 certificering willen bereiken.
Om meer te weten te komen over wat u moet doen om uw ISO 27001 certificeringssucces te garanderen en om uit te vinden hoe wij compliance (bijna) leuk maken, bekijk Compleye of boek een demo hieronder.
This website uses cookies to improve your experience while you navigate through the website. Out of these, the cookies that are categorized as necessary are stored on your browser as they are essential for the working of basic functionalities of the website. We also use third-party cookies that help us analyze and understand how you use this website. These cookies will be stored in your browser only with your consent. You also have the option to opt-out of these cookies. But opting out of some of these cookies may affect your browsing experience.
Necessary cookies are absolutely essential for the website to function properly. These cookies ensure basic functionalities and security features of the website, anonymously.
Cookie
Looptijd
Omschrijving
cookielawinfo-checkbox-analytics
11 months
This cookie is set by GDPR Cookie Consent plugin. The cookie is used to store the user consent for the cookies in the category "Analytics".
cookielawinfo-checkbox-functional
11 months
The cookie is set by GDPR cookie consent to record the user consent for the cookies in the category "Functional".
cookielawinfo-checkbox-necessary
11 months
This cookie is set by GDPR Cookie Consent plugin. The cookies is used to store the user consent for the cookies in the category "Necessary".
cookielawinfo-checkbox-others
11 months
This cookie is set by GDPR Cookie Consent plugin. The cookie is used to store the user consent for the cookies in the category "Other.
cookielawinfo-checkbox-performance
11 months
This cookie is set by GDPR Cookie Consent plugin. The cookie is used to store the user consent for the cookies in the category "Performance".
viewed_cookie_policy
11 months
The cookie is set by the GDPR Cookie Consent plugin and is used to store whether or not user has consented to the use of cookies. It does not store any personal data.
Functional cookies help to perform certain functionalities like sharing the content of the website on social media platforms, collect feedbacks, and other third-party features.
Performance cookies are used to understand and analyze the key performance indexes of the website which helps in delivering a better user experience for the visitors.
Analytical cookies are used to understand how visitors interact with the website. These cookies help provide information on metrics the number of visitors, bounce rate, traffic source, etc.
Advertisement cookies are used to provide visitors with relevant ads and marketing campaigns. These cookies track visitors across websites and collect information to provide customized ads.
